1.一般而言，基金投资管理的流程包含( )环节。

　　Ⅰ.研究部门提供研究报告

　　Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划

　　Ⅲ.基金经理制订投资组合具体方案

　　Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.证券公司目前可以发行的债券品种包括( )。

　　Ⅰ.证券公司普通债券

　　Ⅱ.证券公司短期融资券

　　Ⅲ.证券公司次级债券

　　Ⅳ.证券公司次级债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.上市公司发生下列( )情形，应当被强制退市。

　　Ⅰ.上市公司社会公众持股比例不足10%

　　Ⅱ.上市公司连续10个交易日(不含停牌交易日)每日股票收盘价均低于股票面值

　　Ⅲ.上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报

　　Ⅳ.法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.以下关于公募基金的说法正确的有( )。

　　Ⅰ.公募基金投资金额要求高

　　Ⅱ.公募基金面向社会公众发售

　　Ⅲ.公募基金的募集对象不固定

　　Ⅳ.公募基金适合中小投资者参与

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.目前，可进行跨市场转托管的债券是( )。

　　Ⅰ.附息国债

　　Ⅱ.公司债

　　Ⅲ.企业债

　　Ⅳ.地方债

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

　　Ⅰ.最近五年连续盈利

　　Ⅱ.具有良好的公司治理机制

　　Ⅲ.最近三年没有重大违法、违规行为

　　Ⅳ.核心资本充足率不低于3%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.股票价格指数的编制方法主要包括( )。

　　Ⅰ.算数平均法

　　Ⅱ.几何平均法

　　Ⅲ.加权平均法

　　Ⅳ.除数加权法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.证券投资者保护基金的来源有( )。

　　Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　Ⅲ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

　　Ⅳ.发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列属于资本市场的有( )。

　　Ⅰ.股票市场

　　Ⅱ.银行间同业拆借市场

　　Ⅲ.中长期国债市场

　　Ⅳ.大额可转让存单市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　10.下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是( )。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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