1.中国证券业协会履行的职能可以概括为( )。

　　Ⅰ.自律

　　Ⅱ.服务

　　Ⅲ.传导

　　Ⅳ.监管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　2.我国境外上市外资股主要由( )构成。

　　Ⅰ.S股

　　Ⅱ.H股

　　Ⅲ.N股

　　Ⅳ.B股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列有关证券市场发展历史的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.美国证券市场是从买卖政府债券开始的

　　Ⅱ.15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖

　　Ⅲ.1790年成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所

　　Ⅳ.世界上最早的证券交易所是伦敦证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.量化分析法广泛应用于解决( )等投资相关问题。

　　Ⅰ.证券估值

　　Ⅱ.组合构造与优化

　　Ⅲ.策略制定

　　Ⅳ.风险计量和风险管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.属于公司债券的有( )。

　　Ⅰ.可交换债券

　　Ⅱ.可转换公司债券

　　18/52

　　Ⅲ.保证公司债券

　　Ⅳ.证券公司短期融资券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

　　Ⅰ.经济形势的变化

　　Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.清算方式的变化

　　Ⅳ.公司产品供求关系的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.关于记账式国债，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

　　Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

　　Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

　　Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.影响股票投资价值的外部因素有( )。

　　Ⅰ.宏观经济因素

　　Ⅱ.行业因素

　　Ⅲ.增资

　　Ⅳ.市场因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9.除中国证监会另有规定外，QDII基金不得从事的行为有( )。

　　Ⅰ.购买不动产

　　Ⅱ.购买房地产抵押按揭

　　Ⅲ.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

　　Ⅳ.购买实物商品

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.私募基金的特点包括( )。

　　Ⅰ.不能进行公开发售和宣传推广

　　Ⅱ.投资金额较高，风险较大

　　Ⅲ.监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数

　　Ⅳ.在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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