1.下列属于股票的绝对估值法的有( )。

　　Ⅰ.红利贴现模型

　　Ⅱ.股权自由现金流贴现模型

　　Ⅲ.负债自由现金流贴现模型

　　Ⅳ.企业自由现金流贴现模型

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是( )。

　　Ⅰ.零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息

　　Ⅱ.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类

　　Ⅲ.可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券

　　Ⅳ.息票累积债券规定了票面利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3.以下属于政府债券功能的是( )。

　　Ⅰ. 政府弥补赤字的手段

　　Ⅱ. 政府筹集资金、扩大公共开支的手段

　　Ⅲ. 调节居民收入的工具

　　Ⅳ. 国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.我国储蓄国债(电子式)的特点有( )。

　　Ⅰ.采用实名制，不可流通转让

　　Ⅱ.采用实名制，可以背书转让

　　Ⅲ.收益安全稳定

　　Ⅳ.由财政部负责还本付息、免缴利息税

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　5.企业债券募集的资金可用于( )。

　　Ⅰ.固定资产投资项目

　　Ⅱ.弥补亏损

　　Ⅲ.收购产权(股权)

　　Ⅳ.补充营运资金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.影响利率期限结构形状的因素包括( )。

　　Ⅰ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价

　　Ⅱ.市场效率低下

　　Ⅲ.对未来利率变动方向的预期

　　Ⅳ.不同发行人的不同违约风险

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.基金的运作包括( )。

　　Ⅰ.基金的设计

　　Ⅱ.基金资产的估值与会计核算

　　Ⅲ.基金资产托管

　　Ⅳ.基金份额的登记和交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列关于开放式基金申购、赎回费用的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.货币市场基金申购、赎回费均为零

　　Ⅱ.通常投资者持有基金的时间越长，适用的赎回费率越低

　　Ⅲ.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准。

　　Ⅳ.申购的前端收费统一，但后端收费可以根据投资者的基金持有期限而适用不同的收费标准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.除国债利率外，常见的参考利率包括( )。

　　Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

　　Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor)

　　Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

　　Ⅳ.联邦基金利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　10.下列关于证券业协会的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.是证券行业自律性组织

　　Ⅱ.不具有独立法人地位

　　Ⅲ.采取经纪制的组织形式

　　Ⅳ.权力机构为会员大会

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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