1、关于可转换债券要素的叙述，正确的是()。

　　Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

　　Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券

　　Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数

　　Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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　　2、金融期货按照其基础工具来划分，主要有()。

　　Ⅰ.存托凭证Ⅱ.外汇期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.股权类期货

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

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　　3、普通股东享有的权利包括()

　　Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.公司资产收益分配请求

　　Ⅲ.公司剩余资产分配请求权Ⅳ.优先认股权

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　4、下列关于公司型基金的叙述中.正确的是().

　　Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　Ⅲ.投资者既是基金的委托人。又是基金的受益人

　　Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、在经济生活中，常见的非保险风险转移有()。

　　Ⅰ.租赁Ⅱ.互助保证

　　Ⅲ.保险合同Ⅳ.基金制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、按基金的资产配置划分，证券投资基金可分为()。

　　Ⅰ.偏股型基金Ⅱ.偏债型基金

　　Ⅲ.股债平衡型基金Ⅳ.灵活配置型基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、关于金融期权与金融期货论述正确的是()。

　　Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

　　Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

　　Ⅲ.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的又可损失在相，当程度上保住价格有利变动而带来的利益

　　Ⅳ.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、金融风险按驱动因素可分为()。

　　Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.流动性风险

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列关于财务风险的描述中，正确的是()。

　　Ⅰ.财务风险处处存在，时时存在

　　Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险

　　Ⅲ.财务风险在一定条件下，一定时期内肯定会发生

　　Ⅳ.风险与收益成正比

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是()。

　　Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行

　　Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅲ.期限在15年以上

　　Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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