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　　第 1 题

　　下列各项中，属于美国州政府发行的债券是()。

　　A.扬基债券

　　B.次级债券

　　C.收益债券

　　D.国库券

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　　第 2 题

　　深证 100 指数以成分股的可流通 A 股数为权数，采用( )编制而成。

　　A.除数修正法

　　B.派许综合法

　　C.市值总价加权法

　　D.加权平均法

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　　第 3 题

　　参与者为达成交易而直接向交易对手做出的，对手方确认即可成交的报价是( )。

　　A.公开报价

　　B.对话报价

　　C.双边报价

　　D.小额报价

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　　第 4 题

　　我国《证券法》规定，对证券交易实行实时监控的是()。

　　A.中国证监会

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.中国结算公司

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　　第 5 题

　　我国金融业的四大支柱不包括( )。

　　A.信托

　　B.银行

　　C.保险

　　D.债券

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　　第 6 题

　　投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的是( )。

　　A.沪股通

　　B.港股通

　　C.A. 股通

　　D.H 股通

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　　第 7 题

　　世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是()。

　　A.融资银行

　　B.投资银行

　　C.证券银行

　　D.商人银行

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　　第 8 题

　　在股票票面上标明的金额是股票的( )。

　　A.票面价值

　　B.账面价值

　　C.清算价值

　　D.内在价值

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　　第 9 题

　　关于证券发行注册制，下列论述错误的是( )。

　　A.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

　　B.发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

　　C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

　　D.实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

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　　第 10 题

　　股票等证券的转手一般是在纸张上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的发动，这体现的金融市场特点是( )。

　　A.金融市场的非物质化

　　B.金融市场是信息市场

　　C.金融市场是一个自由竞争市场

　　D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场

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