1、基金与股票的区别在于()。

　　Ⅰ.反映的经济关系不同Ⅱ.筹集资金的投向不同

　　Ⅲ.收益风险水平不同Ⅳ.投资数量不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　2、全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以()等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理摸式。

　　Ⅰ.全球的风险管理体系Ⅱ.全面的风险管理范围

　　Ⅲ.全新的风险管理方法Ⅳ.全员的风险管理文化

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

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　　3、下列说法正确的是()

　　Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行，公平、公正的原则同种,类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅱ.股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东

　　Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

　　Ⅳ.股票作为一种所有权凭证,有一定的格式

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.ⅡⅢ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件()

　　Ⅰ.经营经纪业务已满年5，且在分类评价中等级较高的公司

　　Ⅱ.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.公司信用良好，最近2年未有违法违规经营的情形，财务状况良好

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、按基金运作方式不同,可分为(〕。

　　Ⅰ.交易型开放式指数基金Ⅱ.封闭式基金

　　Ⅲ.开放式基金Ⅳ.上市开放式基金

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

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　　6、股票收益主要来自()

　　Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.利率的降低Ⅳ.法定存款准备金率的降低

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　7、基金份额持有人必须承担一定的义务这些，义务包括()。

　　Ⅰ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金发份额

　　Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任

　　Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、为保证证券市场的稳定稳定，市场的政策与制度安排有()。

　　Ⅰ.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　Ⅱ.因突发事件而影响证券交易的正常进行时证券，交易所可以采取技术性停牌措施

　　Ⅲ.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

　　Ⅳ.涨跌停板规定

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列项目中，属于股票应载明的事项有()。

　　Ⅰ.公司名称、成立的日期Ⅱ.股票价格

　　Ⅲ.票面金额及代表的股票份数Ⅳ.股票的编号

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　10、证券公司经营()以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为5亿元人民币

　　Ⅰ.证券承销与保荐Ⅱ.证券自营

　　Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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