1.沪深 300 股指期货的主要交易规则，说法正确的是()。

　　Ⅰ.沪深 300 股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的 10%

　　Ⅱ.连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交

　　Ⅲ.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后 2 小时的算数平均价

　　Ⅳ.投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.下列关于银货对付的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.俗称“一手交钱，一手交货”

　　Ⅱ.它可以规避交收违约风险

　　Ⅲ.其主要目的是为了简化操作手续

　　Ⅳ.它是指当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下种类()。

　　Ⅰ.风险偏好型

　　Ⅱ.风险中立型

　　Ⅲ.风险回避型

　　Ⅳ.风险模糊型

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

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　　4.赤字单位可以通过()等途径弥补资金缺口。

　　Ⅰ.出售自有的实物资产

　　Ⅱ.发行债务证券

　　Ⅲ.发行股权证券

　　Ⅳ.出售自有的金融资产

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.股票投资的资本利得主要取决于()等因素。

　　Ⅰ.股份公司的经营业绩

　　Ⅱ.股票市场的供求关系

　　Ⅲ.股票市场的价格变化

　　Ⅳ.投资者的投资心态与投资经验

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.作为一个交叉性学科，金融工程有机地结合了()学科的内容。

　　Ⅰ.统计学

　　Ⅱ.工程学

　　Ⅲ.金融学

　　Ⅳ.生物学

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.证券公司申请次级债券展期，应当提交()。

　　Ⅰ.申请书

　　Ⅱ.相关董事会决议

　　Ⅲ.债务资金的用途说明

　　Ⅳ.证券公司目前的风险控制指标及相关测算报告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.套期保值可以为企业规避()等，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。

　　Ⅰ.外汇风险

　　Ⅱ.利率风险

　　Ⅲ.商品价格风险

　　Ⅳ.信用风险

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列关于经济周期的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.指社会经济阶段性的循环波动

　　Ⅱ.是经济发展的客观规律

　　Ⅲ.决定了企业的景气和效益

　　Ⅳ.从根本上决定了证券行情

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.我国利用国际债券市场筹集资金后，主要的债券品种有()。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.可转换公司债券

　　Ⅳ.企业债券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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