1.深圳证券交易所的约定回购式交易的标的证券为深交所上市交易的()。

　　Ⅰ.A 股

　　Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.B 股

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.关于优先股的股息率，下列说法中正确的有()。

　　Ⅰ.优先股的股息可能比普通股的股利高

　　Ⅱ.优先股的股息可能比普通股的股利低

　　Ⅲ.优先股的股息有可能与普通股的股利相等

　　Ⅳ.优先股股息和普通股股利相同

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.金融互换可分为()。

　　Ⅰ.货币互换

　　Ⅱ.利率互换

　　Ⅲ.股权互换

　　Ⅳ.信用违约互换

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

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　　4.股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应()的情况。

　　Ⅰ.公司经营状况变化

　　Ⅱ.银行存款利率波动

　　Ⅲ.通货膨胀

　　Ⅳ.各种有价证券价格变化

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.基本信用违约互换的当事人涉及到()。

　　Ⅰ.信息保护购买者

　　Ⅱ.信息保护出售者

　　Ⅲ.担保人

　　Ⅳ.中介公司

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅲ 、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了以()为一体的监管体系和自律管理体系。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构及派出机构

　　Ⅱ.证券投资者保护基金公司

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券业协会

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

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　　7.中国证监会派出机构的职责之一是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策对()进行监督管理。

　　Ⅰ.上市公司

　　Ⅱ.证券投资咨询机构

　　Ⅲ.证券市场中介机构

　　Ⅳ.证券期货经营机构

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列沪港通境外投资者对境内股票的投资持股比例，符合比例限制要求的是()。

　　Ⅰ.所有境外投资者对单个境内上市公司 A 股的持股比例总和，占该上市公司股份总数的20%

　　Ⅱ.所有境外投资者对单个境内上市公司 A 股的持股比例总和，占该上市公司股份总数的40%

　　Ⅲ.单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，占该上市公司股份总数的 5%

　　Ⅳ.单个境外投资者对单个上市公司的持股比例，占该上市公司股份总数的 10%

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.台湾股价指数主要包括()。

　　Ⅰ.发行量加权股价指数

　　Ⅱ.产业分类股价指数

　　Ⅲ.台湾 50 指数

　　Ⅳ.综合股价平均数

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.债券的投资收益来自()。

　　Ⅰ.利息收益

　　Ⅱ.资本利得

　　Ⅲ.分红收益

　　Ⅳ.再投资收益

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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