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　　1.下列引起上市公司股份变动的情形中，无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。

　　A 发行新股

　　B 分立

　　C 可转换公司债券转股

　　D 送股

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　　2.根据的规定，在进行买断式回购交易时，()。

　　A 融资方和融券方，均需缴纳履约金

　　B 融券方无需缴纳履约金

　　C 是否引入履约金由交易双方协商确定

　　D 融资方无需缴纳履约金

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　　3.中小非金融企业集合票据是 2 个以上()个以下具有法人资格的中小非金融企业共同发行的债务融资工具。

　　A 20

　　B 10

　　C 15

　　D5

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　　4.证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关材料，申请出具监管意见书。

　　A 国资委

　　B 中国证监会

　　C 中国银监会

　　D 财政部

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　　5.对于银行间债券市场，()是委托结算机构。

　　A 中国人民银行

　　B 中央结算公司

　　C 国家外汇管理局

　　D 外汇结算中心

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　　6.以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成的是()。

　　A 上市开放式基金

　　B 保本基金

　　C 基金中的基金

　　D 系列基金

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　　7.附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括()。

　　A 行权方式不同

　　B 权利内容不同

　　C 交易场所不同

　　D 权利载体不同

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　　8.在一级市场，通常 ETF 的最小申购、赎回单位是()。

　　A 50 万份或者 70 万份

　　B 60 万份或者 150 万份

　　C 60 万份或者 100 万份

　　D 50 万份或者 100 万份

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　　9.可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。

　　A 股东的权利

　　B 债权人的义务

　　C 债权人的权利

　　D 债权人的责任

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　　10.下列各项中属于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是()。

　　A 促进全流通

　　B 促进交易快捷

　　C 保持货币币值稳定

　　D 促进国际化

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