1.下列属于 QDII 可投资的金融产品或工具的有()。

　　Ⅰ.银行票据

　　Ⅱ.公司债券

　　Ⅲ.住房按揭支持证券

　　Ⅳ.回购协议

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.基金自身投资活动产生的税收包括()。

　　Ⅰ.所得税

　　Ⅱ.营业税

　　Ⅲ.印花税

　　Ⅳ.增值税

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　3.投资 QDII 基金时应注意的风险有()。

　　Ⅰ.汇率风险

　　Ⅱ.国别风险

　　Ⅲ.市场风险

　　Ⅳ.流动性风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率

　　Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差

　　Ⅲ.美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差

　　Ⅳ.美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.下列关于金融期权的主要风险指标说法正确的是()。

　　Ⅰ.Gamma=Delta 的变化/期权标的证券价格变化

　　Ⅱ.Rho 值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度

　　Ⅲ.Theta 值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度

　　Ⅳ.Theta=期权价值变化/波动率的变化

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列属于资产证券化的基本运作程序主要步骤的是()。

　　Ⅰ.重组现金流，构造证券化资产

　　Ⅱ.挂牌上市交易及到期支付

　　Ⅲ.组建特殊目的机构，实现真实出售，达到破产隔离

　　Ⅳ.完善交易结构，进行信用增级

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　7.投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由()组成。

　　Ⅰ.证券公司经纪佣金

　　Ⅱ.证券交易所手续费

　　Ⅲ.证券登记结算费

　　Ⅳ.证券交易监管费

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.我国境外上市外资股主要由()构成。

　　Ⅰ.S 股

　　Ⅱ.H 股

　　Ⅲ.N 股

　　Ⅳ.B 股

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列属于股权类产品的衍生工具的是()。

　　I.股票期货

　　II. 股票期权

　　III.股票指数期权

　　IV. 股票指数期货

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　10.基金管理公司的投资管理部门主要包括()。

　　I.研究部门

　　II.投资部门

　　III.交易部门

　　IV.结算部门

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

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