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　　第 1 题

　　深证综合指数以( )为样本股。

　　A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票

　　B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部 A 股

　　C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票

　　D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票

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　　第 2 题

　　从资本市场的发展历程来看，( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A、保护投资者利益

　　B、证券经营机构的不断壮大

　　C、保证证券交易价格的稳定

　　D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

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　　第 3 题

　　下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。

　　A、普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件

　　B、优先股票股东无表决权

　　C、优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利

　　D、优先股票代表着对公司的所有权，而普通股票不是

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　　第 4 题

　　混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。

　　A、4% B、5%

　　C、8% D、10%

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　　第 5 题

　　目前在我国 A 股账户不可用于买卖( )。

　　A、上市基金

　　B、权证

　　C、人民币普通股票

　　D、B 股

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　　第 6 题

　　证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍。

　　A、2 B、1

　　C、3 D、4

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　　第 7 题

　　下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B、收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

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　　8、下列关于欧洲债券的说法中有误的是()。

　　A.指在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B.由于这种发行方式最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券

　　C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行

　　D.大多数欧洲债券是以美元为面值发行的

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　　第 9 题

　　证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在( )上签字确 认。

　　A、《证券交易委托代理协议书》

　　B、《证券风险客户提示书》

　　C、《风险揭示书》

　　D、《证券客户须知》

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　　第 10 题

　　( )是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

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