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　　第 1 题

　　债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A、所有权

　　B、产权

　　C、债权债务

　　D、委托

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　　第 2 题

　　国务院证券监督管理机构由( )组成。

　　A、中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　B、中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　C、中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D、中国证券监督管理委员会和证券交易所

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　　第 3 题

　　按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

　　A、看涨期权和看跌期权

　　B、欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C、股权类期权、利率期权、货币期权

　　D、金融期货合约期权、互换期权

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　　第 4 题

　　在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报( )。

　　A、表决意见

　　B、选举种类

　　C、选举票数

　　D、投票总数

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　　第 5 题

　　配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的( )。

　　A、技术风险

　　B、管理风险

　　C、合规风险

　　D、政策风险

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　　第 6 题

　　证券交易所取消会员资格时，视情况需通报( )。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证监会或其派出机构

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　　第 7 题

　　1988 年以前，我国国债采用( )方式发行。

　　A、通过商业银行销售

　　B、通过邮政储蓄柜台销售

　　C、行政分配

　　D、承购包销

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　　第 8 题

　　上海证券交易所的运作系统不包括( )。

　　A、综合协议交易平台

　　B、集中竞价交易系统

　　C、大宗交易系统

　　D、固定收益证券综合电子平台

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　　第 9 题

　　( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　A、附有出售选择权条款的债券

　　B、附有赎回选择权条款的债券

　　C、附有可转换条款的债券

　　D、附有交换条款的债券

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　　第 10 题

　　( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟匹配剩余量

　　B、虚拟未匹配量

　　C、虚拟开盘参考价格

　　D、虚拟匹配量

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