第 1 题;

　　下列对公司型基金的认识中，不正确的是( )。

　　I .公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　II .公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

　　III.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　IV .公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题;

　　关于证券账户，下列说法错误的是( )。

　　I . 人民币普通股票账户简称 A 股账户

　　II. 股账户 B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户

　　III. 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

　　IV. 基金账户只能用来买基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。

　　I .香港交易所

　　II.上海期货交易所

　　III.深圳期货交易所

　　IV.大连商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 4 题

　　证券市场的自律性组织包括( )。

　　Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 题

　　( )应当采用代销方式发行。

　　I .上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的

　　II.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的

　　III.上市公司向原股东配售股份的

　　IV.上市公司增发股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 题

　　基金性质的机构投资者包括( )。

　　I . 社会保险基金

　　II. 证券投资基金

　　III. 企业年金

　　IV. 社会公益基金

　　A、I .II

　　B、I .IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、I .III. IV

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　　第 7 题

　　可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。

　　I .转换期限

　　II .转换条件

　　III.转换利率

　　IV.转换价格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 题

　　下列各项中，我国证券账户的种类有( )。

　　I .人民币普通股票账户

　　II.人民币特种股票账户

　　III.证券投资基金账户

　　IV.权证交易账户

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　第 9 题

　　证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。

　　I . 直接发行

　　II. 包销

　　III. 代销

　　IV. 公募发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 10 题

　　关于股票价格平均数，下列说法中正确的是( )。

　　I . 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值

　　II. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量

　　III. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　IV. 修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价甲均数保持连贯性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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