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　　第 1 题

　　( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A、中国银行业监督管理委员会

　　B、交易商协会

　　C、中国人民银行

　　D、商务部

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　　第 2 题

　　( )是对上市公司日常监管的主要内容。

　　A、信息披露的监管

　　B、公司治理监管

　　C、并购重组监管

　　D、公司合并监管

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　　第 3 题

　　以下不属于利率衍生工具的是( )。

　　A、远期利率协议

　　B、利率期货

　　C、利率期权

　　D、信用互换

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　　第 4 题

　　按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。

　　A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

　　B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D、金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

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　　第 5 题

　　证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近( )年各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、4

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　　第 6 题

　　( )是基金管理公司最核心的一项业务。

　　A、证券投资基金业务

　　B、受托资产管理业务

　　C、投资咨询服务

　　D、企业年金管理业务

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　　第 7 题

　　在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

　　A、分级结算制度

　　B、结算参与人制度

　　C、货银对付的交收制度

　　D、净额结算制度

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　　第 8 题

　　下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )

　　A、健全

　　B、合理

　　C、及时

　　D、独立

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　　第 9 题

　　按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为( )白 上下 3%。

　　A、前收盘价

　　B、最近申报价

　　C、最近成交价

　　D、前开盘价

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　　第 10 题

　　除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为( )。

　　A、奇异型期权

　　B、现货期权

　　C、期货期权

　　D、看跌期权

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