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　　第 1 题

　　普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与( )的关系。

　　A、除权日

　　B、股权登记日

　　C、行权曰

　　D、除息曰

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　　第 2 题

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证 申请。

　　A、2 年 B、3 年

　　C、4 年 D、5 年

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　　第 3 题

　　普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。 A、营销权

　　B、支配公司财产的权利

　　C、特许经营权

　　D、基本权利和义务

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　　第 4 题

　　下列关于新上证综合指数的说法，不正确的是( )。

　　A、选择己完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本

　　B、对于含 B 股的公司，其 B 股市值不被计算在内

　　C、采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性

　　D、采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算

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　　第 5 题

　　财政部代理发行地方政府债券，关于投标限定，下列说法中错误的是( )

　　A、每一承销团成员最高、最代标位差为 25 个标位，无需连续投标

　　B、乙类成员最低投标限额为招标量的 0.5%

　　C、甲类成员最低投标限额为招标量的 3%

　　D、单一标位最低投标限额为 0.2 亿元，最高投标限额为 15 亿元

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　　第 6 题 记名股票的特点不包括( )

　　A、股东权利归属于记名股东

　　B、可以一次或分次缴纳出资

　　C、安全性较差

　　D、转让相对复杂或受限制

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　　第 7 题

　　以下各类基金中，风险最大的是()。

　　A、衍生工具基金

　　B、债券基金

　　C、股票基金

　　D、指数基金

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　　8.可以参与发行人的经济决策的是(　　)。

　　A.期权持有者

　　B.股票所有者

　　C.证券投资基金持有者

　　D.债券持有者

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　　9.引起某上市公司股票价格变动的直接原因是(　　)。

　　A.行业前景

　　B.公司经济状况

　　C.宏观经济和政策因素

　　D.供求关系

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　　10.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益——，风险——。(　　)

　　A.不稳定;大

　　B.稳定;小

　　C.稳定;大

　　D.不稳定;小

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