第 1 题

　　有关证券公司自营业务表述正确的是( )。

　　I . 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

　　II. 证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

　　III. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策和授权机制

　　IV .证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　金融衍生工具的基本特征是(〕。

　　I . 跨期性

　　II. 杠杆性

　　III. 不确定性或高风险性

　　IV. 联动性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　下面可对境内上市外资股进行投资的是( )。

　　I. 外国的自然人、法人和其他组织

　　II. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　III. 定居在国外的中国公民

　　IV. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　20 世纪 80 年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。

　　I . 政府债券

　　II. 金融债券

　　III. 可转换公司债券

　　IV. 附权证债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 题

　　国债按资金用途分类( )

　　I . 建设国债

　　II. 战争国债

　　III. 赤字国债

　　IV. 特种国债

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 6 题

　　下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是( )。

　　I . 商业银行的信贷业务应是全面的

　　II. 商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人

　　III. 商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人

　　IV. 商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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　　第 7 题

　　证券公司开展自营业务的条件包括( )

　　I .证券公司从事自营业务，雲要取得证券监管部门的业务许可

　　II .证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保

　　III.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

　　IV.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 题

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )

　　I . 口头报价

　　II. 书面报价

　　III. 电脑报价

　　IV. 电话报价

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 题

　　凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有)

　　I. 申请购买的手续不同

　　II. 发行地点不同

　　III. 债权记录方式不同

　　IV. 发行对象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 题

　　优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以判定，一般包括( )。

　　I . 优先股票分配股息的顺序和定额

　　II. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

　　III.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

　　IV. 优先股票股东的权利和义务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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