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　　第 1 题

　　设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币( )亿元。

　　A、2 B、3

　　C、4 D、5

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　　第 2 题

　　一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指( )。

　　A、国际货款

　　B、银行资金调拨

　　C、国际证券投资

　　D、金融市场参与者

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　　第 3 题

　　通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有( )。

　　A、扩敢性

　　B、加速性

　　C、可管理性

　　D、不确性

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　　第 4 题

　　证券公司经营融资融券业务，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A、融券专用证券账户

　　B、客户信用交易担保证券账户

　　C、信用交易证券交收账户

　　D、融资专用资金账户

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　　第 5 题

　　下列关于证券投资基金的说法，不正确的是( )。

　　A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

　　B、由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展

　　C、基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

　　D、基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起致 了丰富和活跃证券市场的作用

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　　第 6 题

　　( )将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其 变化情况加以记录。

　　A、中国证券登记结算有限责任公司

　　B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

　　C、基金托管公司

　　D、证券交易所

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　　第 7 题

　　国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评 级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA 级以上，己为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )以上。

　　A、3 亿美元

　　B、5 亿美元

　　C、8 亿美元

　　D、10 亿美元

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　　第 8 题

　　我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环 1 的支持，具有积极作用的是( )。

　　A、主板市场

　　B、创业板市场

　　C、三板市场

　　D、四扳市场

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　　第 9 题

　　欧洲债券是指 0。

　　A、借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

　　D、某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

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　　第 10 题

　　根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的( )。 A、30%

　　B、40%

　　C、45%

　　D、50%

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