第 1 题

　　我国企业债券的发展阶段( )。

　　I . 萌芽期

　　II. 发展期

　　III. 整顿期

　　IV. 再度发展期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　在我国，基金性质的机构投资者包括( )。

　　I . 社保基金

　　II. 企业年金

　　III. 证券投资基金

　　IV. 社会公益基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。

　　I . 资产收益权

　　II . 对公司财产的直接支配处理权

　　III. 重大决策权

　　IV. 选择管理者权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　金融期货与金融期权的区别有( )

　　I .基础资产不同

　　II . 交易者权利与义务的对称性不同

　　III. 履约保证不同

　　IV. 现金流转不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 5 题

　　注册资本最低限额为人民币 1 亿元证券公司经营( )任何一项的，

　　I .证券经纪

　　II.证券自营

　　Ⅲ.证券承销与保荐

　　IV.证券投资咨询

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 6 题

　　关于优先股票的论述正确的是( )

　　I . 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

　　II. 相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，

　　III. 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

　　IV. 优先股票也兼有债券的若干特点。它在发行时事先确定固定的股息率，是特殊股票中最重要的一个品种像债券的利息率事先固定一样

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 7 题

　　债券的形态( )。

　　I .实物债券

　　II. 凭证式债券

　　III. 记账式债券

　　IV. 电子化债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 题

　　定向资产管理业务的特点是( )。

　　I . 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　II. 具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　III. 必须在单一客户的专用证券中封闭进行

　　IV. 业务设置特定的投资目标

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 题

　　有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票;这一记载的金额也被称为( )

　　I .股票价值

　　II.股票面值

　　III 票面价值

　　IV.票面金额

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 题

　　担保债券按担保品不同，分为( )

　　I .抵押债券

　　II .质押债券

　　III. 保证债券

　　IV. 信用债券

　　A、I . II .III

　　B、I II

　　C、II.III.IV

　　D、III.IV

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