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　　第 1 题 债券是一种( )凭证。

　　A、债权债务

　　B、所有权、使用权

　　C、设权

　　D、转让权

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　　第 2 题

　　( )是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

　　A、经营风险

　　B、流动性风险

　　C、信用风险

　　D、财务风险

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　　第 3 题

　　会员制证券交易所设立的机构不包括( )。

　　A、董事会

　　B、理事会

　　C、会员大会

　　D、监察委员会

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　　第 4 题

　　下列属于证券从业人员禁止性行为的是( )。

　　A、接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动

　　C、接受客户委托，按规定的标准收取各项费用

　　D、举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

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　　第 5 题

　　由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是( )。

　　A、场内交易市场

　　B、柜台交易市场

　　C、场外交易市场

　　D、店头交易市场

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　　第 6 题

　　根据修订后的《中国人民银行法》，下列不属于中国人民银行职责的是( )。

　　A、监督管理银行间债券市场、外汇市场

　　B、发行人民币，管理人民币流通

　　C、开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动

　　D、维护支付、清算系统的正常运行

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　　第 7 题

　　下列关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定，正确的是( )。

　　A、剩余期限在 1 年以内的，折算比例为 80%

　　B、剩余期限在 1 年以上(含_1 年)2 年以内的，折算比例为 50%

　　C、剩余期限在 2 年以上(含 2 年)3 年以内的，折算比例为 30%

　　D、剰余期限在 3 年以上(含 3 年)4 年以内的，折算比例为 0

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　　第 8 题

　　股票是一种资本证券，它属于( )。

　　A、实务资本

　　B、真实资本

　　C、虚拟资本

　　D、风险资本

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　　第 9 题

　　契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

　　A、信托原理

　　B、公约原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

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　　第 10 题由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

　　A、低风险债券

　　B、无风险债券 C、风险债券

　　D、高风险债券

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