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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题(十二)

来源 :中华考试网 2020-03-09

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  第 1 题

  设立证券登记结算公司应当具备的条件不包括( )。

  A、自有资金不少于人民币 2 亿元

  B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

  D、公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

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  第 2 题

  法定存款准备金率由( )决定。

  A、银监会

  B、中国人民银行

  C、国务院

  D、中国银行业协会

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  第 3 题

  通过证券从业资格考试后,( )没从事证券行业,中国证券业协会注销从业资格。

  A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年

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  第 4 题

  证券公司( )为基础,以财务状;合规程度为依据,对证券公司进行评价和分类。

  A、合规管理

  B、风险管理能力

  C、以净资本为核心的风险监控与预警

  D、以净资产为核心的风险监控与预警

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  第 5 题

  下列关于证券流通市场组织方式的说法,正确的是( )。

  A、场内交易包括证券交易所交易和柜台交易

  B、场外交易是指在证券交易所以外进行的交易

  C、在各国金融市场的发展历程中,无论是参与者、交易品种还是交易数量,场内交易均占主导地位

  D、证券交易所在一级市场上处于核心地位

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  第 6 题

  上海证券交易所( )开始营业。

  A、1990 B、1991

  C、1987 D、1978

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  第 7 题

  下列不属于证券公司债券的是( )。

  A、普通债券

  B、短期融资债券

  C、长期融资债券

  D、次级债券

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  第 8 题

  证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的不包括( )。

  A、维护交易的合法性

  B、保证相关资料的同一性

  C、提高成交的准确率

  D、避免造成不必要的纠纷

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  第 9 题

  国际货币基金组织总部位于( )。

  A、纽约

  B、华盛顿

  C、伦敦

  D、斯德哥尔摩

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  第 10 题

  调节货币市场资金供求的杠杆是( )。

  A、利息

  B、利率

  C、汇率

  D、购买力

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