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　　第 1 题

　　设立证券登记结算公司应当具备的条件不包括( )。

　　A、自有资金不少于人民币 2 亿元

　　B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　D、公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

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　　第 2 题

　　法定存款准备金率由( )决定。

　　A、银监会

　　B、中国人民银行

　　C、国务院

　　D、中国银行业协会

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　　第 3 题

　　通过证券从业资格考试后,( )没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。

　　A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、5 年

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　　第 4 题

　　证券公司( )为基础，以财务状;合规程度为依据，对证券公司进行评价和分类。

　　A、合规管理

　　B、风险管理能力

　　C、以净资本为核心的风险监控与预警

　　D、以净资产为核心的风险监控与预警

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　　第 5 题

　　下列关于证券流通市场组织方式的说法，正确的是( )。

　　A、场内交易包括证券交易所交易和柜台交易

　　B、场外交易是指在证券交易所以外进行的交易

　　C、在各国金融市场的发展历程中，无论是参与者、交易品种还是交易数量，场内交易均占主导地位

　　D、证券交易所在一级市场上处于核心地位

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　　第 6 题

　　上海证券交易所( )开始营业。

　　A、1990 B、1991

　　C、1987 D、1978

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　　第 7 题

　　下列不属于证券公司债券的是( )。

　　A、普通债券

　　B、短期融资债券

　　C、长期融资债券

　　D、次级债券

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　　第 8 题

　　证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的不包括( )。

　　A、维护交易的合法性

　　B、保证相关资料的同一性

　　C、提高成交的准确率

　　D、避免造成不必要的纠纷

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　　第 9 题

　　国际货币基金组织总部位于( )。

　　A、纽约

　　B、华盛顿

　　C、伦敦

　　D、斯德哥尔摩

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　　第 10 题

　　调节货币市场资金供求的杠杆是( )。

　　A、利息

　　B、利率

　　C、汇率

　　D、购买力

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