第 1 题

　　风险报告应具备的要求有( )。

　　I .输入的数据必须准确有效

　　II.应具有实效性

　　III.对不同的部门提供不同的报告

　　IV.应具有普遍性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　监事应当对公司( )履行信息披露职责的行为进行监督。

　　I .董事

　　II 监車

　　III.高级管理人员

　　IV.公关人员

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

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　　第 3 题

　　下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。

　　I .金融机构的资产负债比例及构成

　　II.客户的财务状况和信用

　　III.二级市场的发育程度

　　IV.已建立的融资渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　按基金运作方式不同，可分为( )。

　　I. 交易型开放式指数基金

　　II. 封闭式基金

　　III. 开放式基金

　　IV. 上市开放式基金

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　第 5题

　　开放式基金和封闭式基金的区别在于( )。

　　I . 基金单位交易价格的计算标准不同

　　II 基金单位的交易方式不同

　　III. 发行规模限制的不同

　　IV. 期限不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 题

　　债券的有价证券属性主要表现为( )。

　　I . 债券可赎回

　　II. 债券本身有一定的面值

　　III. 持有债券可按期取得利息

　　Ⅳ.债券是虚拟资本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　第 7 题

　　下列关于政府机构的说法，错误的是( )。

　　A、参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B、我国国有资产管理部门通过国家控股。参股来支配更多社会资源

　　C、中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D、可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

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　　第 8 题

　　( )对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行审查。

　　A、银监会

　　B、保监会

　　C、证监会

　　D、中国人民银行

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　　第 9 题

　　股票价格指数期货实行( )结算。

　　A、现金 B、实物

　　C、对冲 D、股票

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　　第 10 题

　　下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B、收人债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

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