第 1 题

　　基金托管人的主要职责包括( )。

　　I. 安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ. 执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　Ⅲ. 复核、审査基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　Ⅳ. 出具基佥业绩报告，提供基佥托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

　　I.利率互换

　　Ⅱ.信用联结票据

　　Ⅲ.信用互换

　　Ⅳ.保证金互换

　　A、I.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　第3 题

　　按照流通受限与否分类，属于己上市流通股份的是( )。

　　Ⅰ.优先股

　　Ⅱ.A 股 Ⅲ.B 股 Ⅳ.H 股

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

　　I.清算方式的变化

　　Ⅱ.宏观经济政策的调整

　　Ⅲ.供求关系的变化

　　Ⅳ.经济形势的变化

　　A、I.Ⅱ.Ⅲ B、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、I.Ⅲ

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　　第5 题

　　关于金融期货保证金制度叙述正确的有( )。

　　I.设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象

　　Ⅱ.由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

　　Ⅲ. 保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金，该水平由交易所规定

　　Ⅳ. 由于期货交易的保证金比率很低，因此有高度的杠杆作用这也是期货市场具有吸引力的重要原因

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 题

　　套利的原则( )。

　　I.买卖方向对应

　　Ⅱ. 买卖数量相等

　　Ⅲ. 同时建仓

　　Ⅳ. 同时对冲

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 7 题

　　债券按照其券面形态可分为( )。

　　I. 实物债券

　　Ⅱ. 凭证式债券

　　Ⅲ. 记账式债券

　　Ⅳ. 电子式债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8题

　　参与证券投资的金融机构包括( )。

　　I.中央银行

　　Ⅱ.银行业金融机构

　　Ⅲ. 债券经营机构

　　Ⅳ. 保险经营机构

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 9 题

　　金融期权的主要功能有( )。

　　Ⅰ.投资功能

　　Ⅱ.套期保值功能

　　Ⅲ.筹资功能

　　Ⅳ.价格发现功能

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅲ Ⅳ

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　　第 10 题

　　境外上市外资股包括( )

　　I.H 股 Ⅱ.B 股 Ⅲ. N 股 Ⅳ. S 股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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