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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题(九)

来源 :中华考试网 2020-03-07

  第 1 题

  基金托管人的主要职责包括( )。

  I. 安全保管基金的全部资产

  Ⅱ. 执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来

  Ⅲ. 复核、审査基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

  Ⅳ. 出具基佥业绩报告,提供基佥托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

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  第 2 题

  下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。

  I.利率互换

  Ⅱ.信用联结票据

  Ⅲ.信用互换

  Ⅳ.保证金互换

  A、I.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  第3 题

  按照流通受限与否分类,属于己上市流通股份的是( )。

  Ⅰ.优先股

  Ⅱ.A 股 Ⅲ.B 股 Ⅳ.H 股

  A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  第 4 题

  影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括( )。

  I.清算方式的变化

  Ⅱ.宏观经济政策的调整

  Ⅲ.供求关系的变化

  Ⅳ.经济形势的变化

  A、I.Ⅱ.Ⅲ B、I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、I.Ⅲ

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  第5 题

  关于金融期货保证金制度叙述正确的有( )。

  I.设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止,防止出现不能偿付的现象

  Ⅱ.由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损,所以双方都要缴纳保证金

  Ⅲ. 保证金账户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金,该水平由交易所规定

  Ⅳ. 由于期货交易的保证金比率很低,因此有高度的杠杆作用这也是期货市场具有吸引力的重要原因

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  第 6 题

  套利的原则( )。

  I.买卖方向对应

  Ⅱ. 买卖数量相等

  Ⅲ. 同时建仓

  Ⅳ. 同时对冲

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ

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  第 7 题

  债券按照其券面形态可分为( )。

  I. 实物债券

  Ⅱ. 凭证式债券

  Ⅲ. 记账式债券

  Ⅳ. 电子式债券

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  第 8题

  参与证券投资的金融机构包括( )。

  I.中央银行

  Ⅱ.银行业金融机构

  Ⅲ. 债券经营机构

  Ⅳ. 保险经营机构

  A.ⅠⅢ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  第 9 题

  金融期权的主要功能有( )。

  Ⅰ.投资功能

  Ⅱ.套期保值功能

  Ⅲ.筹资功能

  Ⅳ.价格发现功能

  A.ⅠⅣ B.ⅠⅡ C.Ⅱ Ⅳ D.Ⅲ Ⅳ

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  第 10 题

  境外上市外资股包括( )

  I.H 股 Ⅱ.B 股 Ⅲ. N 股 Ⅳ. S 股

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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