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　　第 1 题

　　( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间 I 有偿咨询服务的活动。

　　A、证券投资咨询业务

　　B、财务顾问业务

　　C、证券经纪业务

　　D、证券资产管理业务

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　　第 2 题

　　基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率逐日提取。

　　A、总资产

　　B、净资产

　　C、总负债

　　D、净负债

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　　第 3 题

　　我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

　　A、实力雄厚的证券公司

　　B、信托投资公司

　　C、商业银行

　　D、保险公司

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　　第 4 题

　　证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是( )。

　　A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

　　B、对投资收益作充分估计

　　C、用个人真实姓名

　　D、对投资风险作充分说明

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　　第 5 题

　　股票及其他有价证券的理论价格是根据( )来确定的。

　　A、现值理论

　　B、预期理论

　　C、合理收益理论

　　D、流动性理论

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　　第 6 题

　　回购交易通常情况下只有( )小时，是一种超短期的金融工具。

　　A、6 B、12

　　C、18

　　D、24

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　　第 7 题

　　下列不属于基金管理人职责的是( )。

　　A、办理基金备案手续

　　B、综合管理不同基金财产，无须分账管理

　　C、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　D、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

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　　第 8 题

　　发起人也称( )，是证券化基础资产的原始所有者。

　　A、原始受益人

　　B、最终受益人

　　C、特殊目的机构

　　D、最初受益人

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　　第 9 题

　　任一企 g 单只集合票据注册金额不超过( )人民币。

　　A、5 亿元

　　B、8 亿元

　　C、10 亿元

　　D、15 亿元

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　　第 10题

　　无记名国债属于( )。

　　A、实物债券

　　B、记账式债券

　　C、凭证式债券

　　D、贴现债券

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