第 1 题

　　优先股票的特征不包括( )。

　　A、股息率固定

　　B、股息分派优先

　　C、优先表决权

　　D、剩余资产分配权

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　　第 2 题

　　我国的金融债券发行主体有( )。

　　I.证券公司

　　Ⅱ. 中国投资银行

　　Ⅲ.政策性银行

　　Ⅳ. 商业银行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　在经济生活中，常见的非保险风险转移有( )。

　　I.租赁

　　Ⅱ. 互助保证

　　Ⅲ.保险合同

　　Ⅳ. 基金制度

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 4 题

　　风险管理的过程包括( )

　　I.金融风险的度量

　　Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评估

　　Ⅲ.风险报告

　　Ⅳ.风险管理的评估

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 5 题

　　影响股票价格变动的因素包括( )。

　　I.公司经营状况

　　Ⅱ.宏观经济因素

　　Ⅲ.政治因素、心理因素和人为操纵因素

　　Ⅳ.稳定市场的政策与制度安排

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 6 题

　　按基金运作方式不同，基金可分为( )。

　　I.契约型基金

　　Ⅱ.封闭式基金

　　Ⅲ.公司型基金

　　Ⅳ.开放式基金

　　A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.Ⅱ Ⅳ

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　　第 7 题

　　基金托管人的主要职责( )。

　　I.安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ.执行基金管理人的指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　Ⅲ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　Ⅳ. 监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行,并向中国证监会报告

　　V.出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ V

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　　第 8 题

　　契约型基金的当事人不包括( )。

　　I.承销人

　　Ⅱ. 管理人

　　Ⅲ.托管人

　　Ⅳ. 发起人

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

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　　第 9 题

　　债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

　　I.所借贷货币资金的数额

　　Ⅱ.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

　　Ⅲ.借贷的时间

　　Ⅳ.回购时间

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 10 题

　　按照会计标淮，可将金融风险分为( )。

　　I.系统风险

　　Ⅱ.会计风险

　　Ⅲ.非系统风险

　　Ⅳ.经济风险

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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