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　　第 1 题

　　( )及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A、中国证监会

　　B、国务院

　　C、财政部

　　D、中国证监会与财政部

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　　第 2 题

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A、5 B、7 C、10

　　D、15

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　　第 3 题

　　下列关于全球金融市场的发展趋势表现的说法，错误的是( )。

　　A、全球金融市场的一体化趋势

　　B、全球金融市场的证券化趋势

　　C、金融创新的趋势

　　D、全球货币统一趋势

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　　第 4 题

　　1988 年以前，我国国债采用( )方式发行。

　　A、通过商业银行销售

　　B、银行管理部门

　　C、行政分配

　　D、承购包销

　　1988 年以前，我囯囯债发行采用行政分配方式。

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　　第 5 题

　　假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元。银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值总额为人民币( )万元。

　　A、2200

　　B、2250

　　C、2300

　　D、2350

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　　第 6 题

　　下列不属于债券基本性质的是( )。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

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　　第 7 题

　　下列关于金融市场特点的说法，错误的是( )。

　　A、市场交易活动的分散性

　　B、市场商品的特殊性

　　C、交易主体角色的可变性

　　D、市场交易价格的一致性

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　　第 8 题

　　按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C、收益保证型和非收益保证型

　　D、保本型产品和保证最低收益型产品

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　　第 9 题

　　开放式基金所特有的风险是( )。

　　A、市场风险

　　B、管理能力风险

　　C、技术风险

　　D、巨额赎回风险

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　　第 10 题

　　下列关于股票收益性的说法，不正确的是( )。

　　A、股票的收益只来源于股份公司

　　B、其实现形式是公司派发的股息、红利

　　C、其实现形式可以是资本利得

　　D、收益性是股票最基本的特征

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