第 1 题

　　现在的国债按偿还期限分类( )。

　　I.永久国债

　　Ⅱ. 中期国债

　　Ⅲ.短期国债

　　Ⅳ. 长期国债

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　证券投资基金的费用包括( )。

　　I. 基金的管理费

　　Ⅱ.基金的托管费

　　Ⅲ.基金的交易费

　　Ⅳ. 基金的服务费

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B. ⅡⅢ Ⅳ

　　C. ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　股票按股东享有权利的不同，可以分为()

　　I. 普通股

　　Ⅱ. 优先股

　　Ⅲ.记名股票

　　Ⅳ. 无记名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

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　　第 4 题

　　契约型基金与公司型基金的区别是( )。

　　Ⅰ.资金的性质不同

　　Ⅱ.投资者的地位不同

　　Ⅲ.基金的营运依据不同

　　Ⅳ.对投资者的限制不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　第 5 题

　　全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以( )等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　Ⅰ.全球的风险管理体系

　　Ⅱ.全面的风险管理范围

　　Ⅲ.全新的风险管理方法

　　Ⅳ.全员的风险管理文化

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.Ⅰ Ⅳ

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　　第 6 题

　　证券公司经营( )以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额人民币 5 亿元。

　　Ⅰ.证券承销与保荐

　　Ⅱ.证券自营

　　Ⅲ.证券资产管理

　　Ⅳ.证券经纪

　　A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢ C.ⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅣ

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　　第 7 题

　　行业分类的依据主要是( )。

　　Ⅰ.公司净资产

　　Ⅱ.公司总资产

　　Ⅲ.公司收入

　　Ⅳ.利润的来源比重

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 题

　　下列有关基金管理费表述正确的是( )。

　　I.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付

　　Ⅱ.管理费率的大小通常与基金规模成正比与风险成反比

　　Ⅲ.目前我国基金大部分按照 1.5%的比例计算基金管理费债券型基金的管理费率一股低于 1%,货币市场基金的管理费率 0.33%

　　Ⅳ.管理费通常直接向投资者收取

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　第 9 题

　　连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。

　　I.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　Ⅱ. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　Ⅳ.买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　A、I.Ⅱ B、I.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、I.Ⅳ

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　　第 10题

　　下列有关基金管理费表述正确的是( )。

　　I.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计算，累计至每月月底，按月支付

　　Ⅱ.管理费率的大小通常与基金规模成正比与风险成反比

　　Ⅲ.目前我国基金大部分按照 1.5%的比例计算基金管理费债券型基金的管理费率一股低于 1%,货币市场基金的管理费率 0.33%

　　Ⅳ.管理费通常直接向投资者收取

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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