1.金融期权中，属于实值期权的有( )。

　　Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

　　Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是( )。

　　Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较

　　Ⅱ.没有包含杠杆效应

　　Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

　　Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现( )，上交所将对其实施风险警示。

　　Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA-级以下(含)

　　Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损

　　Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力

　　Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有( )。

　　Ⅰ.债券变现能力

　　Ⅱ.筹集资金数额

　　Ⅲ.资金使用方向

　　Ⅳ.市场利率的变化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是( )。

　　Ⅰ.证券交易所

　　Ⅱ.证券业协会

　　Ⅲ.证券服务机构

　　Ⅳ.证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.中小非金融企业发行集合票据应披露( )。

　　Ⅰ.集合票据债项评级

　　Ⅱ.各企业主体信用评级

　　Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级

　　Ⅳ.内幕信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.短期国库券的特点包括( )。

　　Ⅰ.违约风险极小

　　Ⅱ.流动性强

　　Ⅲ.违约风险大

　　Ⅳ.流动性弱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　8.国际债券的发行人主要是( )。

　　Ⅰ.各国政府、政府所属机构

　　Ⅱ.银行或其他金融机构

　　Ⅲ.自然人

　　Ⅳ.一些国际组织

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.证券投资的信用风险会受发行人的( )因素影响。

　　Ⅰ.盈利水平

　　Ⅱ.规模大小

　　Ⅲ.事业稳定程度

　　Ⅳ.经营能力

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是( )。

　　Ⅰ.潜在亏损是有限的

　　Ⅱ.潜在亏损是无限的

　　Ⅲ.潜在盈利是有限的

　　Ⅳ.潜在盈利是无限的

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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