1.证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有( )。

　　Ⅰ.证券持有人名册登记

　　Ⅱ.受发行人委托派发证券权益

　　Ⅲ.证券的存管和过户

　　Ⅳ.证券账户的设立和管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　2.下列关于股东大会的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.每年定期召开一次，当有必要时，也可以召开临时会议

　　Ⅱ.临时会议半年召开一次

　　Ⅲ.股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制

　　Ⅳ.普通股票股东必须亲自参加，才能行使表决

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.证券市场监管的原则有( )。

　　Ⅰ.依法监管原则

　　Ⅱ.保护投资者利益原则

　　Ⅲ.“三公”原则

　　Ⅳ.监督与自律相结合原

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.债券信用评级的主要内容有( )。

　　Ⅰ.企业素质、经营能力、获利能力

　　Ⅱ.发展前景、履约情况、募集资金投向

　　Ⅲ.偿债能力、履约情况、发展前景

　　Ⅳ.公司治理、偿债意愿、市场估值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　5.下列关于证券业协会的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.是证券行业自律性组织

　　Ⅱ.不具有独立法人地位

　　Ⅲ.采取经纪制的组织形式

　　Ⅳ.权力机构为会员大会

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有( )。

　　Ⅰ.代销

　　Ⅱ.全额包销

　　Ⅲ.余额包销

　　Ⅳ.自销

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.关于记账式国债，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债

　　Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

　　Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。

　　Ⅳ.国债承销团成员间不得分销

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.关于基金监管的手段，下列说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.必要的行政手段

　　Ⅱ.法律手段

　　Ⅲ.窗口指导

　　Ⅳ.经济手段

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.上证 50ETF 期权的合约到期月份有( )。

　　Ⅰ.当月

　　Ⅱ.下月

　　Ⅲ.随后两个季月

　　Ⅳ.随后三个季月

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10.台湾股价指数主要包括( )。

　　Ⅰ.发行量加权股价指数

　　Ⅱ.产业分类股价指数

　　Ⅲ.台湾 50 指数

　　Ⅳ.综合股价平均数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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