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　　1.沪深 300 股指期货合约的合约乘数为( )。

　　A.每点 600 元

　　B.每点 900 元

　　C.每点 100 元

　　D.每点 300 元

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　　2.不属于我国金融债券的是( )。

　　A.政策性金融债券

　　B.财务公司债券

　　C.证券公司债券

　　D.央行票据

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　　3.下列关于 ABS 产品的说法错误的是( )。

　　A.ABS 产品可以分为狭义的 ABS 和担保债务凭证 CDO

　　B.狭义的 ABS 主要是以某一类同质资产为标的资产

　　C.担保债务凭证 CDO 的基础资产是一系列的债务工具

　　D.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证 CDO 的基础资产

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　　4.国债承销团成员单期国债最低承销额(含追加承销部分)按各期国债竞争性招标额的一定比例计算，甲类和乙类成员分别为( )。

　　A.2%、0.5%

　　B.5%、0.2%

　　C.1%、0.2%

　　D.5%、0.5%

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　　5.下列关于债券估值的说法，错误的是( )。

　　A.有利于债券发行人的条款会相应降低债券价值

　　B.债券的贴现率是名义无风险收益率与风险溢价之和

　　C.债券的利率类型(浮动利率、固定利率)不会影响债券的价值

　　D.债券估值的基本原理是现金流贴现

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　　6.下列最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是( )。

　　A.封闭式基金

　　B.公司型基金

　　C.开放式基金

　　D.投资者保护基金

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　　7.中小非金融企业应在集合票据发行文件中约定( )，包括应对任一企业及信用增进机构主体信用评级下降或财务状况恶化、集合票据债项评级下降以及其他可能影响投资者利益情况的有效措施。

　　A.投资者保护机制

　　B.偿债保障措施

　　C.资金偿付安排

　　D.信用增进措施

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　　8.基金首次募集信息披露主要包括( )进行的信息披露。

　　A.基金份额发售前

　　B.基金份额发售后至基金合同生效期间

　　C.基金合同生效前

　　D.基金份额发售前至基金合同生效期间

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　　9.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入( )。

　　A.当期损益

　　B.流动负债

　　C.资本公积

　　D.基金资产原值

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　　10.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.自律手段

　　D.行政手段

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