1.下列属于金融债券品种的有( )。

　　Ⅰ.政策性金融债

　　Ⅱ.商业银行债券

　　Ⅲ.证券公司债券和债务

　　Ⅳ.保险公司次级债务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.律师事务所从事证券法律业务，可以分别为( )等事项出具法律意见。

　　Ⅰ.上市公司发行证券及上市

　　Ⅱ.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购

　　Ⅲ.上市公司召开股东大会

　　Ⅳ.上市公司实行股权激励计划

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.证券市场进行投资者教育的目的包括( )。

　　Ⅰ.提高投资者的风险意识

　　Ⅱ.提高投资者的风险识别能力

　　Ⅲ.提高投资者的参与意识

　　Ⅳ.提高投资者的盈利能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.债券交易中的报价方式包括( )。

　　Ⅰ.全价报价

　　Ⅱ.净价报价

　　Ⅲ.全价加净价报价

　　Ⅳ.全价减净价报价

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.具有大学本科以上学历

　　Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历

　　Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历

　　Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.按信托事项的立法依据，可将信托划分为( )。

　　Ⅰ.民事信托

　　Ⅱ.商事信托

　　Ⅲ.民事商事通用信托

　　Ⅳ.刑事信托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.套期保值的基本类型有( )。

　　Ⅰ.多头套期保值

　　Ⅱ.空头套期保值

　　Ⅲ.跨市场套利

　　Ⅳ.跨期限套利

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.政府债券的特征包括( )。

　　Ⅰ.安全性好

　　Ⅱ.流通性强

　　Ⅲ.收益稳定

　　Ⅳ.免税待遇

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　9.基金份额持有人的基本权利包括( )。

　　Ⅰ.对基金收益的享有权

　　Ⅱ.对基金份额的转让权

　　Ⅲ.对基金资产的管理权

　　Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，其服务包括( )。

　　Ⅰ.证券发行

　　Ⅱ.上市保荐

　　Ⅲ.代理证券买卖

　　Ⅳ.资金存取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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