1.下列关于公司股东权利的说法，符合我国《公司法》规定的有( )。

　　Ⅰ.有权查阅公司章程

　　Ⅱ.持有的股份可以依法转让

　　Ⅲ.有权查阅公司财务会计报告

　　Ⅳ.有权对公司的经营提出质询

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　2.一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

　　Ⅰ.核心资本充足率不低于 4%

　　Ⅱ.最近三年连续盈利

　　Ⅲ.贷款损失准备计提充足

　　Ⅳ.最近三年没有重大违法、违规行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　3.相对于普通股票，优先股票持有人的优先权利有( )。

　　Ⅰ.分配公司盈利

　　Ⅱ.参与公司经营权

　　Ⅲ.分配清算后剩余资产权

　　Ⅳ.优先认股权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股，除了应符合我国的有关法规外，还须符合( )规定的上市条件。

　　Ⅰ.我国证券交易所

　　Ⅱ.上市所在地证券交易所

　　Ⅲ.上市所在地国家或者地区

　　Ⅳ.我国证券登记公司

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　5.权证的要素包括( )等

　　Ⅰ.行权价格

　　Ⅱ.存续期间

　　Ⅲ.行权日期

　　Ⅳ.行权结算方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　6.改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者市场“稳定器”的作用，导入理性、成熟的投资理念，具体可以采取的办法有( )。

　　Ⅰ.构筑多元化的投资基金群体

　　Ⅱ.积极推进保险资金入市

　　Ⅲ.发展私募基金

　　Ⅳ.吸引海外资金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　7.根据中标规则不同，按照价格决定方式分类，债券招标发行分为( )。

　　Ⅰ.价格招标

　　Ⅱ.荷兰式招标

　　Ⅲ.权益率招标

　　Ⅳ.美式招标

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　8.下列有关沪股通的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.投资者通过联交所证券交易服务公司交易

　　Ⅱ.沪股通可以买卖上交所所有上市股票

　　Ⅲ.沪股通投资者可以直接通过沪股通买卖沪股通股票

　　Ⅳ.联交所公布沪股通交易日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.下列关于基金管理人的基金资产估值工作的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序

　　Ⅱ.根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性

　　Ⅲ.须与基金托管人使用相同的估值业务系统

　　Ⅳ.建立健全估值决策系统

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.债券按照其券面形态可分为( )。

　　Ⅰ.实物债券

　　Ⅱ.附息债券

　　Ⅲ.凭证式债券

　　Ⅳ.记账式债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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