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2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习题(六)

来源 :中华考试网 2020-02-29

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  1.国债转托管费按转出国债面值金额的( )计算。

  A.0.05%

  B.0.5%

  C.0.01%

  D.0.005%

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  2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作确认客户的撤单的委托指令后,应( )将执行结果告知客户。

  A.在一个工作日内

  B.在一个交易日内

  C.立即

  D.在当天交易时间结束前

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  3.证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的( )结构。

  A.投资者

  B.管理者

  C.筹资者

  D.监管者

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  4.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。

  A.经济手段

  B.行政手段

  C.自律手段

  D.法律手段

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  5.根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。

  A.记名股票或无记名股票

  B.优先股票

  C.记名股票

  D.无记名股票

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  6.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。

  A.1/5

  B.1/4

  C.1/3

  D.1/2

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  7.公司债券的利率比相同期限的政府债券的利率高,这是对( )的补偿。

  A.信用风险

  B.政策风险

  C.利率风险

  D.通货膨胀风险

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  8.沪股通股票不包括的股票为( )。

  A.A+H 股上市公司的上交所上市 A 股

  B.上证 180 指数成分股

  C.上证 380 指数成分股

  D.B 股

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  9.根据《证券交易所管理办法》,负责证券交易所日常管理事务的是( )。

  A.理事会

  B.总经理

  C.会员大会

  D.上市总监

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  10.做市商制度又称为( )。

  A.大宗交易制度

  B.竞价交易制度

  C.报价驱动制度

  D.证券商报价制度

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