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　　1.国债转托管费按转出国债面值金额的( )计算。

　　A.0.05%

　　B.0.5%

　　C.0.01%

　　D.0.005%

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　　2.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确认客户的撤单的委托指令后，应( )将执行结果告知客户。

　　A.在一个工作日内

　　B.在一个交易日内

　　C.立即

　　D.在当天交易时间结束前

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　　3.证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的( )结构。

　　A.投资者

　　B.管理者

　　C.筹资者

　　D.监管者

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　　4.运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于( )。

　　A.经济手段

　　B.行政手段

　　C.自律手段

　　D.法律手段

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　　5.根据《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。

　　A.记名股票或无记名股票

　　B.优先股票

　　C.记名股票

　　D.无记名股票

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　　6.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。

　　A.1/5

　　B.1/4

　　C.1/3

　　D.1/2

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　　7.公司债券的利率比相同期限的政府债券的利率高，这是对( )的补偿。

　　A.信用风险

　　B.政策风险

　　C.利率风险

　　D.通货膨胀风险

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　　8.沪股通股票不包括的股票为( )。

　　A.A+H 股上市公司的上交所上市 A 股

　　B.上证 180 指数成分股

　　C.上证 380 指数成分股

　　D.B 股

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　　9.根据《证券交易所管理办法》，负责证券交易所日常管理事务的是( )。

　　A.理事会

　　B.总经理

　　C.会员大会

　　D.上市总监

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　　10.做市商制度又称为( )。

　　A.大宗交易制度

　　B.竞价交易制度

　　C.报价驱动制度

　　D.证券商报价制度

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