2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习题（二）
来源 :中华考试网 2020-02-27
中11.金融风险的特点包括()。
Ⅰ.确定性
Ⅱ.周期性
Ⅲ.可管理性
Ⅳ.扩散性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有()。
Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票
Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.集合债券是指以多个发行人作为联合发行主体，按照()的原则共同发行的企业债券。
Ⅰ.统一组织
Ⅱ.分别负债
Ⅲ.统一担保
Ⅳ.集合发行
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
14.风险报告应具备的要求有()。
Ⅰ.输入的数据必须准确有效
Ⅱ.应具有实效性
Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告
Ⅳ.应具有普遍性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15.下列属于中央国债登记结算公司为金融债券的业务的是()。
Ⅰ.登记
Ⅱ.兑付
Ⅲ.托管
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
16.我国股票发行制度演变主要体现在()。
Ⅰ.发行监管制度
Ⅱ.发行方式
Ⅲ.发行期限
Ⅳ.发行定价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
17.下列关于债券利息计算的规则说法正确的是()。
I.短期债券通常全年天数定为 360 天，半年定为 180 天
II.短期债券累计利息天数也分为实际天数、每月按 30 天计算两种
III.我国中长期附息债券累计天数(算头不算尾)
IV.我国贴现式债券闰年 2 月 29 日不计利息
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
18.关于 QFII 制度在中国证券市场上的特点，下列说法正确的有()。
Ⅰ.许可投资证券品种的比例存在一定限制
Ⅱ.合格境外机构投资者资产规模等条件要求严格
Ⅲ.投资范围和投资额度有严格限制
Ⅳ.对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。
Ⅰ.信息公开披露制度
Ⅱ.信息报送制度
Ⅲ.董事会会议内容公开制度
Ⅳ.年报审计监管
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
20.债券信用评级结果发布的内容一般包括()等。
I.评级对象(发行人)名称
II. 风险等级
III.信用等级
IV.简要描述及主要支持数据
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、IV
D.I、III、IV
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