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　　1.从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括()。

　　A.份额的注册登记

　　B.会计核算

　　C.客户服务

　　D.信息披露

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　　2.我国封闭式基金的交易规则说法不正确的是()。

　　A.闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

　　B.封闭式基金交易实行 T+1 交割、交收制度

　　C.基金交易佣金不得高于成交金额的 0.5%

　　D.上海证券交易规定基金交易佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费

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　　3.开放式基金的申购赎回在()之间完成。

　　A.基金份额持有人与基金结算机构

　　B.基金份额持有人与基金登记人

　　C.基金份额持有人与基金管理人

　　D.基金份额持有人与基金份额持有人

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　　4.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

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　　5.中国金融期货交易所于()在上海成立。

　　A.2000 年 9 月 8 日

　　B.2003 年 9 月 8 日

　　C.2006 年 9 月 8 日

　　D.2012 年 9 月 8 日

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　　6.全球首个股票指数期货合约是由美国堪萨斯交易所推出()。

　　A.国际市场货币 IMM

　　B.价值线指数期货合约

　　C.国民抵押协会债券

　　D.S&P500 指数期货合约

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　　7.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是()。

　　A.对冲方式

　　B.证券给付结算方式

　　C.自动结算方式

　　D.现金结算方式

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　　8.在电话自动委托中，证券经纪商需将普通电话网络与()连接，构成一个电话自动委托交易系统。

　　A.客户端委托系统

　　B.电脑交易系统

　　C.页面客户端系统

　　D.自助终端系统

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　　9.()一般指未被对冲或未加保护的风险。

　　A.风险源

　　B.风险敞口

　　C.风险事件

　　D.风险损失

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　　10.()，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。

　　A.2015 年 3 月 30 日

　　B.2016 年 3 月 30 日

　　C.2017 年 3 月 30 日

　　D.2018 年 3 月 30 日

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