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　　1.沪股通通过( )设立的证券交易服务公司进行交易。

　　A.上海证券交易所

　　B.香港联合交易所

　　C.上海证券交易所或香港联合交易所

　　D.上海证券交易所和香港联合交易所

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　　2.尚未具备2年股票交易经验的自然人客户T日申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在( )交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。

　　A.T+5

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+2

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　　3.按照沪深300指数的分级靠档方法，某股票流通本比例为35%，则加权比例是( )。

　　A.0.4

　　B.0.5

　　C.0.35

　　D.0.3

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　　4.在Ms=m*B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。

　　A.货币需求

　　B.虚拟货币

　　C.货币供给

　　D.名义货币

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　　5.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现股息多少上，而是在( )上。

　　A.表决顺序

　　B.分配顺序

　　C.认股顺序

　　D.参与顺序

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　　6.反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是( )。

　　A.市净率倍数

　　B.市盈率倍数

　　C.市销率倍数

　　D.企业价值/息税前利润倍数

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　　7.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构，证券服务机构是指为债券市场提供相关服务业务的( )机构。

　　A.公司

　　B.法人

　　C.投资

　　D.金融

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　　8.证券公司应当向客户明确告知公司的( )，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力。

　　A.诚信记录

　　B.法定业务范围

　　C.股权结构

　　D.财务状况

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　　9.我国基金监管法律法规体系的核心是( ) 。

　　A.《基金运作管理办法》

　　B.《证券法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《基金管理公司管理办法》

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　　10.下列选项中， 协助财政部、证监会对具有证券评估资格的资产评估机构进行管理的是( ) 。

　　A.工商管理部门

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会各地监管局

　　D.中国资产评估协会

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　　1.关于证券投资者保护基金有限责任公司设立的意义，下列说法正确的是( )。

　　Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时根据国家政策规范地保护投资者权益

　　Ⅱ.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

　　Ⅲ.有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散

　　Ⅳ.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.从内容上看，中国证券市场对外开放包含( )。

　　Ⅰ.在国际资本市场募集资金

　　Ⅱ.开放国内资本市场

　　Ⅲ.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

　　Ⅳ.对我国香港和澳门地区的开放

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.关于基金资产估值责任的说法，正确的是( )

　　Ⅰ.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

　　Ⅱ.我国QDⅡ基金资产估值的责任人为境外托管人

　　Ⅲ.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

　　Ⅳ.会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　4.商业股票市场的特点有( )。

　　Ⅰ.资本成本比较低

　　Ⅱ.融资灵活性强

　　Ⅲ.有利于提高发行公司的信誉

　　Ⅳ.对利率的变动不灵敏

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.具有股权稀释效应的公司债券有( )。

　　Ⅰ.可转换公司债券

　　Ⅱ.可分离交易债券

　　Ⅲ.附认股权证公司债

　　Ⅳ.可交换公司债券

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.关于债券收益率的说法，正确的是( ) 。

　　Ⅰ.债券发行人信用级别越高，信用利差越大

　　Ⅱ.债券的条款越有利于债券投资者，投资者所要求的收益率越低

　　Ⅲ.债券流动性与债券收益率成正比

　　Ⅳ.债券投资者的税收状况将影响其税后收益率

　　A.Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　7.关于记账式国债承销的说法，正确的是( ) 。

　　Ⅰ.记账式国债是种无纸化国债，主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备证券交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行

　　Ⅱ.记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销成员通过上述系统远程终端投标

　　Ⅲ.记账式国债债权确认时间按国债发行款划入财政部指定的资金账户的时间确定

　　Ⅳ.非国债承销团成员通过分销获得的国债债券额度，在分销期内可以自行转让

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8. 在我国，投资主体的不同性质，将股票分为( )。

　　Ⅰ.国家股

　　Ⅱ.法人股

　　Ⅲ.社会公众股

　　Ⅳ.外资股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列属于存托凭证对投资者的优点的有( )

　　Ⅰ.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行结算

　　Ⅱ.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益

　　Ⅲ.上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得，而且是以美元支付

　　Ⅳ.某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.一般来讲，证券市场监管的对象包括( )。

　　Ⅰ.证券发行主体

　　Ⅱ.证券投资者

　　Ⅲ.证券经营机构

　　Ⅳ.证券服务机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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