1.根据发行主体的不同，债券的主要种类分( ) 。

　　Ⅰ.国库券

　　Ⅱ.政府债券

　　Ⅲ.公司债券

　　Ⅳ.金融债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.委托方式有不同的形式，可以分为( )两大类。

　　Ⅰ. 柜台委托

　　Ⅱ.非柜台委托

　　Ⅲ.网上委托

　　Ⅳ.人工电话委托

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　3.关于股票简称的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.N股代表新加坡股

　　Ⅱ.L股代表伦敦股

　　Ⅲ B股代表境内上市外资股

　　Ⅳ.H股代表港股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有( ) 。

　　Ⅰ.股权类期权

　　Ⅱ.利率期权

　　Ⅲ.货币期权

　　Ⅳ.金融期货合约期权

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.关于金融衍生工具的说法，错误的是( ) 。

　　Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

　　Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

　　Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数量)变动的派生金融产品

　　Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　6.依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.股票是直接投资工具

　　Ⅱ.债券是间接投资工具

　　Ⅲ.基金是主要投向有价证券

　　Ⅳ.基金是间接投资工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

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　　7.赋予普通股股东优先认股权的主要意义有( ) 。

　　Ⅰ.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

　　Ⅱ.保护原普通股股东的利益和持股价值

　　Ⅲ.确保公司股份能有足额认购

　　Ⅳ.增加公司的募集资金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.证券发行的承销方式主要有( )。

　　Ⅰ.全额包销

　　Ⅱ.余额包销

　　Ⅲ.自销

　　Ⅳ.代销

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　9.根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型( ) 。

　　Ⅰ.风险偏好型

　　Ⅱ.风险中立型

　　Ⅲ.风险回避型

　　Ⅳ.风险模糊型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.VAR 的计算方法有( ) 。

　　Ⅰ.德尔卡-正态分布

　　Ⅱ.局部估值法

　　Ⅲ.历史模拟法

　　Ⅳ.蒙特卡罗模拟法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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