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　　1.证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节，无纸化发行的证券以( )作为证券创设的依据。

　　A.证券制作

　　B.证券签章

　　C.发行初始登记

　　D.证券制作和证券签章

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　　2.按照我国现行证券交易规则规定，ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

　　A.0.05

　　B.无涨跌幅限制

　　C.0.07

　　D.0.1

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　　3.场外交易市场的交易制度通常采用( )。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.做市商制

　　D.经纪制

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　　4.通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行投资活动的基金是( )。

　　A.社会公益基金

　　B.证券投资基金

　　C.社保基金

　　D.企业年金

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　　5.ETF的申购和赎回在( )进行， 市场交易在( ) 进行。

　　A.一级市场，二级市场

　　B.一级市场，一级市场

　　C.二级市场，一级市场

　　D.二级市场，二级市场

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　　6.布雷顿森林协议的一个重要成果是将( )与黄金挂钩。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.欧元

　　D.英镑

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　　7.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为( ) 。

　　A.金融期权

　　B.金融互换

　　C.金融期货

　　D.金融远期合约

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　　8.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股( )的平均值。

　　A.总体价格水平

　　B.价格水平

　　C.价格指数

　　D.经调整后的价格水平

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　　9.附权证的可分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括( )。

　　A.行权方式

　　B.权利载体不同

　　C.交易场所不同

　　D.权利内容不同

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　　10.以下不属于我国场外市场的是( ) 。

　　A.区域性股权交易市场

　　B.私募基金市场

　　C.券商柜台市场

　　D.中小企业板

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