1.基金性质的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ.证券投资基金

　　Ⅱ.社保基金，

　　Ⅲ.企业年金

　　Ⅳ.社会公益基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.关于证券业协会职责的说法，正确的是( ) 。

　　Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

　　Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册

　　Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范

　　Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.金融期货具备的功能包括( )。

　　Ⅰ.套期保值

　　Ⅱ.价格发现

　　Ⅱ.投机

　　Ⅳ.套利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　4.关于基金份额持有人信息披露义务的说法，正确的是( )

　　Ⅰ.基金份额持有人自行召集持有人大会的，应至少提前10日公告持有人大会的相关事项

　　Ⅱ.持有人大会召开后，基金管理人、托管人不履行相关信息披露义务的，召集持有人大会的基金份额持有人应当履行相关义务

　　Ⅲ.代表基金份额5%以上的份额持有人可以根据需要自行召集基金份额持有人大会

　　Ⅳ.基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务

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　　5.2006年以来我国资产证券化业务发展的特点包括( )。

　　Ⅰ.发行规模大幅度增长

　　Ⅱ.种类增多，发起主体增加

　　Ⅲ.机构投资者范围增加

　　Ⅳ.二级市场交易尚不活跃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　6.影响债券现金流的因素包括( ) 。

　　Ⅰ.债券的税收待遇

　　Ⅱ.计付息间隔

　　Ⅲ.债券的嵌入式期权条款.

　　Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.股份公司定向增发的特定对象包括( )

　　Ⅰ.公司控股股东

　　Ⅱ.与公司业务有关的企业

　　Ⅲ.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

　　Ⅳ.公司董事、员工

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　8.关于法人财产权的说法，正确的是( )

　　Ⅰ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

　　Ⅱ.在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的

　　法人财产权

　　Ⅲ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

　　Ⅳ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　9.关于金融市场的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.现代金融市场的一个重要趋势是机构投资者的比重逐渐提高

　　Ⅱ.越是发达的金融市场，越离不开金融中介机构的参与

　　Ⅲ.金融中介机构越发达，金融市场功能越完善

　　Ⅳ.金融市场上的参与各方是以信用为基础的借贷关系和委托代理关系

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　10.下列关于中国证券业协会监事会的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.监事会是协会工作的监督机构

　　Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议

　　Ⅲ.监事会会议须三分之二以上成员出席

　　Ⅳ.监事会决议须经到会监事会成员三分之二以上表决通过

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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