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　　1.港股通交易以港币报价，投资者以( )交收。

　　A.欧元

　　B.港币

　　C.美元

　　D.人民币

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　　2.场外交易市场的功能不包括( )。

　　A.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所

　　B.拓宽融资渠道

　　C.改善大中型企业融资环境

　　D.提供风险分层的金融资产管理渠道

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　　3.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则，确定成交价格的制度是( )。

　　A.集合竞价

　　B.连续竞价

　　C.委托竞价

　　D.拍卖竞价

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　　4.根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

　　A.100%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.20%

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　　5.下列关于债券风险结构和期限结构的说法，错误的是( )。

　　A.信用利差是用来表示不同信用等级债券之间的收益率差

　　B.债券期限与收益率的关系被称为利率的期限结构

　　C.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，反映在收益率上的区别被称为利率的风险结构

　　D.经济萧条时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小

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　　6.证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人，上市公司承担( )。

　　A.首要赔偿

　　B.连带赔偿

　　C.补充赔偿

　　D.比例赔偿

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　　7.关于权证，下列说法错误的是( )。

　　A.权证有交易的价值

　　B.欧式权证仅可以在到期日当日行权

　　C.权证持有人只有权买入股票

　　D.权证具有期权的性质

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　　8.下列各种风险管理方法中，( )能够降低非系统性风险，但不能降低系统性风险。

　　A.风险分散

　　B.风险转移

　　C.风险规避

　　D.风险防御

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　　9.在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，这种资格一般由( )每年确定。

　　A.财政部和中国证监会

　　B.财政部、中国人民银行和中国证监会

　　C.财政部和中国人民银行

　　D.中国证监会和中国人民银行

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　　10.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.3

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