2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（十）
来源 :中华考试网 2020-02-25
中(1) 基金托管人的职责包括()。
Ⅰ、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅱ、对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ、安全保管基金财产
Ⅳ、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(2)代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而()都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。
Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金发起人Ⅲ、基金托管人Ⅳ、基金投资人
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
(3) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是()。
Ⅰ、股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅱ、股票的市场价格决定股票的内在价值
Ⅲ、股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ、股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
(4) 普通股股东的权利包括()。
Ⅰ、出席股东大会，参与公司重大决策
Ⅱ、查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询
Ⅲ、在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产
Ⅳ、依法转让其所拥有的公司股份
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(5) 下列选项中，属于宏观经济风险特征的是()。
Ⅰ、潜在性Ⅱ、或然性Ⅲ.隐藏性Ⅳ、累积
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6) 下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是()。
Ⅰ、普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
Ⅱ、股东每持有一份股份，就有一票表决权
Ⅲ、对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
Ⅳ、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(7) 我国机构投资者可以分为()。
Ⅰ、政府机构Ⅱ、金融机构Ⅲ、各类基金Ⅳ、个人投资者
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(8) 下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是()。
Ⅰ、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
Ⅱ、自发行之日起10年内不得赎回
Ⅲ .自发行之日起10年内具有1次赎回权
Ⅳ、期限在15年以上
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(9) 证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括()。
Ⅰ、净资本不低于2亿元人民币
Ⅱ、具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ、最近一年未受过刑事处罚或者行政处罚
Ⅳ、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(10) 间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为()。
Ⅰ、在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系
Ⅱ、相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高
Ⅲ、通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资,到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性
Ⅳ、间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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