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　　(1) 下列不属于影响债券利率因素的是()。

　　A: 债券期限长短

　　B: 债券票面金额

　　C: 借贷资金市场利率水平

　　D: 筹资者的资信

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　　(2) 拉斯贝尔加权指数是指()。

　　A: 简单算术股价指数

　　B: 计算期加权股价指数

　　C: 几何加权股价指数

　　D: 基期加权股价指数

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　　(3) 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。

　　A: 最后一小时所有交易的成交量加权平均价

　　B: 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

　　C: 所有交易的成交量加权平均价

　　D: 收盘价通过集合竞价的方式产生

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　　(4) 1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。

　　A: 发行时间和发行方式

　　B: 发行时间和发行范围

　　C: 发行规模和发行企业数量

　　D: 发行规模和发行方式

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　　(5)交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

　　A: 下跌

　　B: 上涨

　　C: 难以判断

　　D: 不变

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　　(6) 证券投资者可分为()两大类。

　　A: 政府机构和金融机构

　　B: 企事业法人机构和各类基金公司

　　C: 机构投资者和个人投资者

　　D: 合格境外机构投资者和合格境内机构投资者

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　　(7)()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

　　A: QFⅡ

　　B: QD.Ⅱ

　　C: LOF

　　D: ETF

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　　(8) 已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。

　　A: 证券交易委托书

　　B: 网上交易协议书

　　C: 客户须知

　　D: 风险提示

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　　(9) 证券金融公司组织形式一般为()。

　　A: 有限责任公司

　　B: 有限合伙公司

　　C: 一般合伙公司

　　D: 股份有限公司

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