2020年证券从业资格考试金融市场基础知识基础习题（六）
来源 :中华考试网 2020-02-24
中(1) 基金招募说明书说明了基金的()。
Ⅰ、投资目标Ⅱ、销售渠道
Ⅲ、申购和赎回方式Ⅳ、收益分配方式
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
(2) 下列选项中，属于证券交易所理事会的职责的是()。
Ⅰ、执行会员大会的决议
Ⅱ、选举和罢免会员理事
Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则
Ⅳ、审定总经理提出的工作计划
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(3) 国际债券的发行人主要是()。
Ⅰ、各国政府、政府所属机构Ⅱ、银行或其他金融机构
Ⅲ、自然人Ⅳ、一些国际组织
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(4) 证券交易所的组织形式大致可以分为()。
Ⅰ、股份制Ⅱ、公司制
Ⅲ、合伙制Ⅳ、会员制
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、ⅠⅠ
(5) 投资债券基金主要面临的风险包括()。
Ⅰ、利率风险Ⅱ、操作风险Ⅲ、流动性风险Ⅳ、信用风险
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(6) 中小非金融企业发行集合票据应披露()。
Ⅰ、集合票据债项评级Ⅱ、各企业主体信用评级
Ⅲ、专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ、内幕信息
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(7) 公式m=(C.+D.)/(C.+R)中，m表示货币乘数，那么C.和R分别表示()。
Ⅰ、流通中的现金Ⅱ、定期存款准备率
Ⅲ、存款准备金总额Ⅳ、存款货币
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
。
(8) 国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是()。
Ⅰ、标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格
Ⅱ、标的为利率或利差时，均按面值承销
Ⅲ、标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格
Ⅳ、标的为价格时，均按发行价承销
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(9) 下列行为，可以将风险转移到其他主体的是()。
Ⅰ、投机套利Ⅱ、套期保值
Ⅲ、购买保险Ⅳ、分散投资
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(10) 全国性社会保障基金可用于支付()。
Ⅰ、退休人员工资Ⅱ、失业救济
Ⅲ、社会养老保险Ⅳ、财政补贴
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、ⅠⅠ
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