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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题(十四)

来源 :中华考试网 2020-02-20

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  1.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是( )。

  A.市场利率趋于上升,就为承销商确定销售价格拓宽了空间

  B.如果国债承销价格定价过高,投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债,而不是直接购买新的国债

  C.在国债承销中,承销商不可获得手续费收入

  D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

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  2.地方政府一般债券的期限为( )。

  A.1 年、2 年、3 年、5 年

  B.1 年、3 年、5 年、7 年

  C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年

  D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年

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  3.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括,财务公司设立( )以上。

  A.1 年

  B.6 个月

  C.2 年

  D.3 年

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  4.发行金融债券,对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不满( )的,应由具有担保能力的担保人提供担保。

  A.1 年

  B.2 年

  C.3 年

  D.5 年

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  5.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票,剩余的 15%用于投资国债,则该证券投资基金为( ),

  A.偏股基金

  B.股票基金

  C.混合型基金

  D.债券基金

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  6.基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告。

  A.5 日

  B.10 日

  C.15 日

  D.20 日

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  7.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%~1.5%左右,货币市场基金一般不收取认购费,债券型基金的认购费率通常在( )以下。

  A.2%

  B.1.5%

  C.1%

  D.0.5%

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  8.基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为被称为( )。

  A.申购

  B.认购

  C.购买

  D.赎回

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  9.对( )而言,基金份额价格固定为 1 元人民币,故而按照固定价格申购赎回。

  A.股票基金

  B.混合基金

  C.货币基金

  D.债券基金

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  10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起,进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为( )手。

  A.600

  B.1 200

  C.2 000

  D.5 000

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