2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题（十四）
来源 :中华考试网 2020-02-20
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1.下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是( )。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
2.地方政府一般债券的期限为( )。
A.1 年、2 年、3 年、5 年
B.1 年、3 年、5 年、7 年
C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年
D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年
3.企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立( )以上。
A.1 年
B.6 个月
C.2 年
D.3 年
4.发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满( )的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A.1 年
B.2 年
C.3 年
D.5 年
5.A 公司将自己拥有的 85%的资金资产投资于股票，剩余的 15%用于投资国债，则该证券投资基金为( )，
A.偏股基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金
6.基金管理人应当自募集期限届满之日起( )内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5 日
B.10 日
C.15 日
D.20 日
7.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在 1%～1.5%左右，货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在( )以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%
8.基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为( )。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回
9.对( )而言，基金份额价格固定为 1 元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金
10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5 年期、10 年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为( )手。
A.600
B.1 200
C.2 000
D.5 000
