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　　1.人民币合格境外机构投资者(RQFII)和 QFI1 的主要区别不包括( )。

　　A.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司

　　C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

　　D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理

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　　2.全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括( )。

　　A.谨慎性

　　B.安全性

　　C.收益性

　　D.长期性

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　　3.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下( )方面。

　　A.风险偏好

　　B.风险收益性

　　C.风险认知度

　　D.实际风险承受能力

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　　4.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有( )万元人民币以上的注册资本。

　　A.200

　　B.150

　　C.100

　　D.50

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　　5.证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起( )日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报( )备案，并通过( )网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　A.30;中国证监会;中国证监会

　　B.30;中国证监会;中国证券业协会

　　C.20;中国证监会;中国证券业协会

　　D.20;中国证券业协会;中国证券业协会

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　　6.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于( )万元。

　　A.500

　　B.300

　　C.200

　　D.100

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　　7.证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于( )亿元。

　　A.100

　　B.80

　　C.60

　　D.50

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　　8.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是( )。

　　A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建

　　B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

　　C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成

　　D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

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　　9.张某是 S 公司的财务总监，代理 S 公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为( )。

　　A.S 公司的财务总监张某

　　B.S 公司的法定代表人王某

　　C.S 公司

　　D.S 公司的总经理李某

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　　10.通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为( )。

　　A.蓝筹股

　　B.红筹股

　　C.绩优股

　　D.金牛股

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