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　　1.沪股通通过( )设立的证券交易服务公司进行交易。

　　A.上海证券交易所

　　B.香港联合交易所

　　C.上海证券交易所或香港联合交易所

　　D.上海证券交易所和香港联合交易所

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　　2.尚未具备2年股票交易经验的自然人客户T日申请开通创业板市场交易，营业部经办人应在( )交易日后，为其在交易系统中开通创业板交易业务。

　　A.T+5

　　B.T+1

　　C.T+3

　　D.T+2

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　　3.按照沪深300指数的分级靠档方法，某股票流通本比例为35%，则加权比例是( )。

　　A.0.4

　　B.0.5

　　C.0.35

　　D.0.3

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　　4.在Ms=m*B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是( )。

　　A.货币需求

　　B.虚拟货币

　　C.货币供给

　　D.名义货币

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　　5.非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现股息多少上，而是在( )上。

　　A.表决顺序

　　B.分配顺序

　　C.认股顺序

　　D.参与顺序

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　　6.反映一家公司的股票市值对其净资产的倍数的指标是( )。

　　A.市净率倍数

　　B.市盈率倍数

　　C.市销率倍数

　　D.企业价值/息税前利润倍数

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　　7.证券经营机构是指专营证券业务的金融机构，证券服务机构是指为债券市场提供相关服务业务的( )机构。

　　A.公司

　　B.法人

　　C.投资

　　D.金融

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　　8.证券公司应当向客户明确告知公司的( )，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力。

　　A.诚信记录

　　B.法定业务范围

　　C.股权结构

　　D.财务状况

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　　9.我国基金监管法律法规体系的核心是( ) 。

　　A.《基金运作管理办法》

　　B.《证券法》

　　C.《证券投资基金法》

　　D.《基金管理公司管理办法》

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　　10.下列选项中， 协助财政部、证监会对具有证券评估资格的资产评估机构进行管理的是( ) 。

　　A.工商管理部门

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证监会各地监管局

　　D.中国资产评估协会

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