2020年证券从业资格考试金融市场基础知识巩固试题（五）
来源 :中华考试网 2020-02-17
中第1题
下列选项中，属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
Ⅰ.信息披露的监管
Ⅱ.公司治理监管
Ⅲ.并购重组的监管
Ⅳ.内幕交易行为的监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题
我国发行的国际债券品种主要有( )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.金融债券
Ⅲ.可转换公司债券
Ⅳ.熊猫债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
下列关于新股网上竞价发行方式的说法中，不属于缺陷的有( )。
Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
Ⅲ.借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
Ⅳ.将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第4题
下列关于股票性质的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.股票是有价证券、要式证券Ⅱ.股票是证权证券、资本证券
Ⅲ.股票是综合权利证券Ⅳ.股票是物权证券、债权证券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
基金招募说明书说明了基金的( )。
Ⅰ.投资目标
Ⅱ.销售渠道
Ⅲ.申购和赎回方式
Ⅳ.收益分配方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元
Ⅱ.所筹资金用途符合国家产业政策
Ⅲ.最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
Ⅳ.最近3年没有重大违法违规行为
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
下列关于国际债券的说法中，不正确的是( )。
Ⅰ.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
Ⅳ.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括( )。
Ⅰ.上海银行间同业拆放利率
Ⅱ.国债回购利率(7天)
Ⅲ.1年期定期存款利率
Ⅳ.深圳银行间同业拆放利率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第9题
基金托管人的职责包括( )。
Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
Ⅲ.安全保管基金财产
Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，不正确的是( )。
Ⅰ.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%
Ⅱ.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%
Ⅲ.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%
Ⅳ.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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