第1题

　　下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

　　Ⅱ.交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

　　Ⅲ.交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

　　Ⅳ.固定收益平台的交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第2题

　　投资者对证券经纪商发出的委托指令能以(　)的形式出现。

　　Ⅰ.口头传达

　　Ⅱ.书面委托

　　Ⅲ.电话自动委托

　　Ⅳ.网上委托

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第3题

　　下列关于证券投资基金的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任

　　Ⅱ.我国对基金管理公司实行市场准入管理

　　Ⅲ.基金管理人是基金的组织者和管理者

　　Ⅳ.基金持有人是基金运营的核心

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第4题

　　我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源包括(　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构收入

　　Ⅱ.证券登记结算机构收益

　　Ⅲ.证券投资收益

　　Ⅳ.结算参与人证券交易金额的一定比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第5题

　　金融风险的特征包括(　)。

　　Ⅰ.确定性

　　Ⅱ.周期性

　　Ⅲ.可管理性

　　Ⅳ.扩散性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第6题

　　下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

　　Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金

　　Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

　　Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　第7题

　　按照<证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是(　)。

　　Ⅰ.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

　　Ⅱ.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

　　Ⅲ.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

　　Ⅳ.受托办理股份转让公司股权确认事宜

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第8题

　　社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于(　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.股票

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.在一级市场购买国债

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　第9题

　　金融衍生工具市场的作用包括(　)。

　　Ⅰ.促进了资本垄断的形成

　　Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高

　　Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

　　Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　第10题

　　下列关于股票交易特别处理的说法中，错误的是(　)

　　Ⅰ.股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%

　　Ⅱ.股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

　　Ⅲ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

　　Ⅳ.股票实施特别处理后，涨跌幅限制为l0%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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